期货摘牌日私募基金管理登记

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私募期货摘牌日基金管理机构是否必须期货摘牌日履行登记手续?

根据《证券投资基金法》和《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,私募基金管理机构应当履行登记手续。

否则,不得从事私募投资基金管理业务活动。

基金业协会与中国证监会已建立私募基金登记备案信期货摘牌日息共享和定期报告机制。

已设立私募基金管理人应当在4月底以前按照《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》,到基金业协会完成登记手续。

对已登记的私募基金管理人,基金业协会应提供各项服务;对于未登记的私募基金管理人,中国证监会将采取相应监管措施。

私募基金管理人备案和登记是一回事吗?

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的通知第十六条 从事私募基金业务的专业人员应当具备私募基金从业资格。

具备以下条件之一的,可以认定为具有私募基金从业资格:(一)通过基金业协会组织的私募基金从业资格考试;(二)最近三年从事投资管理相关业务;(三)基金业协会认定的其他情形。

第十七条 私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信,最近三年没有重大失信记录,未被中国证监会采取市场禁入措施。

前款所称高级管理人员指私募基金管理人的董事长、总经理、副总经理、执行事务合伙人(委派代表)、合规风控负责人以及实际履行上述职务的其他人员。

第十八条 私募基金从业人员应当定期参加基金业协会或其认可机构组织的执业培训。

私募投资基金管理人如何登记备案 私募投资基金管理人如何登记备案

私募基金公司备案流程——元融财富;一、基金管理人登记私募基金管理人应当向基金业协会履行基金管理人登记手续并申请成为基金业协会会员。

二、基金备案私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后20个工作日内,通过私募基金登记备案系统进行备案,并根据私募基金的主要投资方向注明基金类别,如实填报基金名称、资本规模、投资者、基金合同(基金公司章程或者合伙协议,以下统称基金合同)等基本信息。

公司型基金自聘管理团队管理基金资产的,该公司型基金在作为基金履行备案手续同时,还需作为基金管理人履行登记手续。

三、人员管理私募基金管理人应当按照规定向基金业协会报送高级管理人员及其他基金从业人员基本信息及变更信息。

四、备案时间及要求私募基金管理人应当在每月结束之日起5个工作日内,更新所管理的私募证券投资基金相关信息,包括基金规模、单位净值、投资者数量等。

五、基金公司备案所需要的材料: 1.营业执照副本、 2.税务副本、 3.组代副本、 4.法人电子版、 5.股东信息(办理时需要号) 6.所有高管人员一寸照片(蓝、白底)、 7.验资报告、 8.资质负责表、利润表。

9.有项目的出示项目计划书(募集人群、募集方式、募集方向、推出形式) 10.提供高管人员18岁以后的个人简历(高管必须具有证券从业资格证的人)

私募基金管理人登记备案需要提交哪些资料

私募基金管理人初次登记材料清单(一)常规格式文件1、中国证券投资基金业协会入会申请书(协会格式文本)2、基金管理人登记和基金备案承诺函(协会格式文本,盖章承诺)(以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载)(二)管理人信息1、机构基本资料:1)外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书 (若是);2)管理人的公司章程/有限合伙协议;3)组织机构代码证;4)税务登记证;5)营业执照;6)管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度2、实际控制人资料:1)自然人:身份证,学历\学位证书证明文件;与管理人之间的控制关系图2)法人及其他组织:营业执照或主体资格证明文件;与管理人之间的控制关系图3、最近三年合法合规及诚信情况4、财务信息:1)上一年审计报告(若有)2)会计师事务所营业执照(三)股东/合伙人信息1、自然人:1)身份证,学历\学位证书证明文件;2)与管理人之间的控制关系图2、法人及其他组织:1)营业执照或主体资格证明文件;2)与管理人之间的控制关系图(四)主要人员信息主要人员包括高级管理人员、基金经理:1)身份证;2)学历证;3)个人简历;4)包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历(五)法律意见书由从事相关事项的专业律师事务所出具

私募基金登记管理

我们都知道私募基金备案具有重要意义,除了可以使基金具备合法经营的资格之外,还可以扩大基金公司的经营范围并规避一些法律风险。

然而申请私募基金备案并没有想象之中那么容易。

首先需要提交私募基金管理人登记申请。

现如今私募基金管理人登记的门槛越来越高,整个登记流程下来一般需要两个月以上的时间,可谓困难重重。

于是许多基金管理人就会考虑是否需要基金备案。

下面我们将从从刑事、行政、民事法律角度,谈谈私募基金备案登记可能涉及到的主要风险。

一、 私募基金没有备案可能涉及刑事法律风险以进行投资为目的设立,并且募集金额超过100万元(资金来源于亲友或者单位内部人员除外)的公司或者合伙企业,如果没有进行私募基金备案,一旦发生纠纷或涉及金额巨大,那么募集的发起人与基金管理人都将存在被追究刑事法律责任的风险,且无论投资者是否符合合格投资者条件;二、私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险私募基金没有备案可能涉及的行政监管、处罚法律风险,证券投资基金法及其他相关法律法规都有明确规定:1.如果没有进行私募基金备案,那么只要企业的名字只要涉及基金、基金管理,即存在被处罚的风险(符合其他金融监管部门或金融行业协会条件且已登记备案的除外);2、即使符合私募基金募集管理办法等监管要求,不备案就存在被处罚可能;3、不但可以处罚管理人,也可以处罚投资者。

三、私募基金没有备案可能涉及民事法律风险如果私募基金产品已经登记备案,并且按照监管规定履行了投资适当性匹配、风险揭示(投资风险、运营风险、操作风险...)、合格投资者确认等流程,即使后续发生亏损风险,投资者也可到法院索赔。

而如果私募基金跳过了备案环节或者没有按照自律监管规定运营,就不会被纳入自律监管范围,自然也就无法享受到私募基金产品及私募基金管理人之间财产独立、风险隔离等保护。

在这里要强调的是,私募基金备案以及相关手续的办理对外行人士来说具备比较大的难度。

所以找到一家专业私募基金备案的咨询服务或代表机构就显得尤为关键。

考虑到目前市场上存在的大多机构资质都参差不齐,所以只有寻求一家像中财华商集团这样具有专业的咨询服务团队与丰富的私募基金备案办理经验的企业工商服务平台,才可以大大提高备案审查的通过率,并降低过程中的风险。